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雷某等与田某等专利权属纠纷上诉案

来源:冯晓青知识产权网  作者:  时间:2008-12-03  阅读数:

贵州省高级人民法院
民事判决书

 

2005)黔高民二终字第27



  上诉人(原审原告,1945822生,汉族,贵阳白云益大生物质能源有限公司董事长,住xxx
  
  委托代理人杨某,1971xx日出生,苗族,贵州省扶贫办外资项目管理中心工作人员,住xxx
  
  上诉人(原审原告)杨某,1947xx日出生,汉族,贵阳白云益大生物质能源有限公司股东,住xxx
  
  委托代理人杨某,自然情况同前。
  
  被上诉人(原审被告)田某,1950xx日出生,贵阳天宏高科技有限公司董事长,住xxx
  
  委托代理人毛玉行,1939xx日出生,汉族,贵州省广电局退休职工,住xxx
  
  被上诉人(原审被告)吴某,别名吴金海,1944xx日出生,贵阳天宏高科技有限公司职工,住xxx
  
  委托代理人毛玉行,自然情况同前。
  
  原审第三人杨某,自然情况同前。
  
  上诉人雷某、杨某为与被上诉人田某、吴某及第三人杨某专利权属纠纷一案,20031128原告雷某、杨某、杨某向贵阳市中级人民法院(以下简称贵阳中院)提起诉讼,请求判令:1、对专利号为ZL01214023.6无害化处理垃圾的高温裂解炉及回收装置实用新型专利进行确权,判决该专利的专利权归三原告所有,被告田某、吴某不享有该专利权;2、依法取消田某第一专利权人、第二设计人资格;3、由田某、吴某承担本案的诉讼费用及律师费用。贵阳中院于200446作出(2004)筑民三初字第5号民事判决,驳回三原告所提第一项诉讼请求,支持其第二项诉讼请求。三原告不服,向本院提起上诉。本院认为原审违反法定程序,作出(2004)黔高民二终字第49号民事裁定,撤销原判,发回贵阳中院重审。重审期间,杨某提出撤诉申请,并申请以无独立请求权的第三人身份参加诉讼,贵阳中院予以准许。2005220,贵阳中院作出(2004)筑民三初字第38号民事判决,驳回原告雷某、杨某的诉讼请求。宣判后,雷某、杨某不服,又向本院提起上诉。本院受理后,依法组成由徐彬担任审判长,代理审判员干秋晗、余波参加的合议庭审理了本案。现已审理终结。
  
  一审原告雷某、杨某诉称,1998年杨某、万家华、雷某、吴某四人联合研制无害化处理可燃性垃圾项目,书面约定研制成果和专利归四人集体所有,同年年底研制无害化处理垃圾的高温裂解炉及回收装置成功后,即以该设备为固定资产,经验资评估成立贵阳白云益大生物质能源有限公司(以下简称益大公司)。1999年,该公司更名为贵阳市白云绿盖科技开发有限公司(以下简称绿盖公司),并以绿盖公司名义将设备产出物报有关部门化验、监测、样品实验,于同年85日向国家知识产权局申请一种可燃性垃圾的处理方法2000年,绿盖公司恢复名称为益大公司,益大公司于2002年将上述发明专利申请权转让给杨某,杨某于200212月获得该发明专利授权,专利号为ZL99115066.X20004月,田某在益大公司参观时知晓此项目,以共同开发为借口,窃取该公司科技成果资料后注册成立贵阳天宏高科技有限公司(以下简称天宏公司),伙同加入天宏公司的吴某,用益大公司的设备和工艺流程图,在田某未参加科研、出资或出力情况下,以二人名义申请并获得专利号为ZL01214023.6无害化处理垃圾的高温裂解炉及回收装置实用新型专利,田某成为该专利专利权人和设计人。田某、吴某申请的实用新型专利完全是利用益大公司设备的工艺流程图,该专利与杨某获得的发明专利密不可分,前者就是为实施后者而专门设计的工艺流程,后者实施需要前者才能实现设计要求。故前者技术特征完全覆盖后者所保护的全部必要技术特征,是后者的从属专利,杨某系后者发明专利的专利权人,故应享有前者实用新型专利。吴某在益大公司的发明创造完全是职务发明创造,其与田某共同申请该实用新型专利,严重侵害了原告合法权益,故不应享有该实用新型专利权。益大公司现已注销,雷某、杨某等四人曾就该专利归四人所有进行过约定,故雷某、杨某应享有该实用新型专利权。请求判令:1、对专利号为ZL01214023.6无害化处理垃圾的高温裂解炉及回收装置实用新型专利进行确权,判决该专利的专利权归杨某、雷某所有,田某、吴某不享有该专利权;2、依法取消田某第一专利权人、第二设计人资格;3、由田某、吴某承担本案的诉讼费用及律师费用。
  
  一审被告田某、吴某在答辩期内未提交书面答辩状。一审庭审中,二被告及其代理人认为,二原告与本案诉争的专利无直接关系,不是本案的适格原告,益大公司才是本案的适格原告。二被告获得的实用新型专利与原告的发明专利无直接联系。二原告关于实用新型专利是一种可燃性垃圾的处理方法发明专利的从属专利,原告因此享有该实用新型专利权的主张不能成立。杨某以劳动力出资投资益大公司,违反公司法的规定,杨某不能成为益大公司股东。请求法院驳回原告的诉请。
  
  经审理查明:1998920,吴某与杨某、万家华、雷某四人签订了一份《联建联营协议书》(吴某在协议书上签名并注明其小名为吴金海),约定四人共同自愿出资成立贵阳白云生物质能源有限公司,公司所有的成果、收入、申报的专利权归四人集体所有,并对股权分配、工作分工作出了约定,即杨、万、雷三人等量出资入股,吴某技术入股,任工程师、副厂长,主管科研和生产。由于吴某自1989年起就与家族成员进行人工合成木炭项目的研究,经过多年实践,其已掌握了生物质能转换技术和设备的一定技术。199810月,吴某提供图纸,由省一监加工制造YQT—Ⅲ型生物质能源转换设备一台,安装于贵阳市白云区王家院村道班房。1999129,四人以该设备(验资68.8万元)为固定资产作实物出资,注册成立益大公司,法定代表人为杨某。1999416,益大公司变更名称为绿盖公司,法定代表人变更为李智。199989,该公司作为专利申请人,李智、吴光杰为发明人向国家知识产权局申请一种可燃性垃圾的处理方法发明专利。2000718,绿盖公司恢复名称为益大公司,雷某任公司董事长、法定代表人。同年1119日,益大公司向国家知识产权局提交著录项目变更申报书,申请将一种可燃性垃圾的处理方法专利申请人由绿盖公司变更为益大公司,发明人李智、吴光杰变更为吴某,国家知识产权局于同年1229日依法准予变更。20013l 6日,该发明专利申请公布并进入实质审查程序。20024l 8日,益大公司与第三人杨某签订《专利申请转让合同》,将一种可燃性垃圾的处理方法专利申请权转让给杨某,并于同年59日经贵阳市公证处进行公证。杨某于20025l7日向国家知识产权局提交著录项目变更申报书,申请将该专利申请人由益大公司变更为杨某,国家知识产权局于628依法准予变更,并于同年1211日向杨某授予专利号为ZL99115066.X一种可燃性垃圾的处理方法发明专利,发明人吴某、专利权人杨某。其权利要求书记载:该发明方法是一种垃圾的处理方法,特征在于以可燃性垃圾为原料,按粉碎、烘干、裂解、除尘、冷凝回收、水洗等步骤处理,冷凝回收步骤所述逐级降温得到的气体温度在100—150℃,每级降温4060℃
  
  20001025天宏公司成立,法定代表人为田某。2001127,吴某、田某以无害化处理垃圾的高温裂解炉及回收装置设计人身份,向国家知识产权局提出实用新型专利请求书,该局于同年131日作出专利申请受理通知书,并于同年1212日颁发专利号为ZL0l214023.6无害化处理垃圾的高温裂解炉及回收装置实用新型专利证书,设计人吴某、田某,专利权人田某、吴某。其权利要求书记载:该实用新型由高温裂解炉和回收装置组成,是集炭、油、气、酸一体回收的新设备,适用于可燃性垃圾处理。
  
  另查明,益大公司于200287被贵阳市白云区工商行政管理局吊销工商营业执照。
  
  一审认为:当事人可以通过协议的方式处分自己的权利义务,但是不能违反法律及行政法规的规定。杨某、万家华、雷某、吴某四人在公司成立前签订的《联建联营协议书》,约定公司所有的成果、收入、申报的专利权归四人集体所有,该约定侵犯了益大公司的法人财产权,并且原告并未提交证据证明益大公司与专利发明人或者设计人订有关于专利权归属的约定,因此该约定违反法律规定,是无效协议。二原告既非实用新型专利共同设计人,亦非委托他人完成发明创造并协议约定专利申请权和专利权的委托人,故对二原告关于判令其享有专利号为ZL01214023.6无害化处理垃圾的高温裂解炉及回收装置实用新型专利权的请求不予支持。二原告主张因为无害化处理垃圾的高温裂解炉及回收装置实用新型专利是专利号为ZL99115066.X一种可燃性垃圾的处理方法发明专利的从属专利,故应享有该无害化处理垃圾的高温裂解炉及回收装置实用新型专利的主张,因该二项专利一为发明专利,一为实用新型专利,在专利类别上并不相同。其次在先专利与其从属专利各自均享有独立的专利权,只是从属专利的实施不得侵犯在先的专利权,而在先的专利权人并不当然享有从属专利的专利权。因二原告的该项主张无法律依据,故不予支持。二原告亦无权主张田某、吴某不享有该专利权取消田某第一专利权人、第二设计人资格的请求,故对该二项诉讼请求亦不予支持。依照《中华人民共和国公司法》第四条、《中华人民共和国专利法》第六条、第八条、第十一条第一款、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百零八条第一款、第一百三十四条、第一百三十八条之规定,判决驳回原告雷某、杨某的诉讼请求,案件受理费1550元,由雷某、杨某负担。
  
  一审宣判后,原告雷某、杨某不服,向本院提起上诉称,一审认定事实错误、违反法定程序、适用法律错误。1、一审认定《联建联营协议书》的约定侵犯了公司的法人财产权,是无效协议不当,因订立协议时益大公司尚未成立,协议约定公司股东投资形成的所有成果、收入、申报的专利权等财产权归四人集体所有,即是归公司所有,并非约定将公司财产权归股东个人分别享有,且(2004)黔高民二终字第50号生效民事判决已确认该协议合法有效。2、益大公司的全套无害化处理可燃性垃圾的设备即本案诉争专利所指的无害化处理垃圾的高温裂解炉及回收装置是益大公司成立以前就研制成功的,一审认定益大公司没有与本案专利发明人或设计人签订专利权归属的约定,是不顾客观条件约束益大公司在成立前无法以法人名义与股东签订协议的事实。3、本案职务发明的发明人吴某作为益大公司的股东,在公司成立前与其他股东一起签订了约定专利权归公司所有的协议,在公司成立后却非法伙同田某将属于益大公司的实用新型专利权归为己有,其行为严重侵害了公司其他股东的权益,故上诉人以《公司法》第四条、第六条的规定为依据,以公司股东的名义提起诉讼向被上诉人诉讨专利权。本案经过多次审理,法院并未对上诉人的主体资格提出过异议,而一审法院却适用《民事诉讼法》第百零八条第(一)款作为审查上诉人诉讼主体资格的法律依据,显属适用法律错误。4、本案诉讼双方不是因合作完成发明创造而产生的确权纠纷,不应适用《专利法》第八条,而《专利法》第十一条是对实施专利、判断专利侵权等方面的问题所作的规定,适用于专利侵权案件的审理,不适用审理本案涉及的专利权属纠纷,故一审适用《专利法》第八条、第十一条审理本案有误。5、《民事诉讼法》第六十四条的规定是要求诉讼双方都有责任提供证据证明自己的主张,而一审却未采信上诉人所举证的一系列合法有效、形成完整证据锁链的证据,而采信了被上诉人来源不合法、内容不合法且与本案无关的证据判断本案,亦未要求对方当事人向我方提交证据副本,未组织双方进行证据交换,明显偏袒被上诉人,致使我方不清楚对方是否在法定举证期限内举证,且没有充足的时间查看对方证据,一审法院严重损害了我方的质证权。
  
  被上诉人没有提交书面答辩意见,其口头辩称,本案实用新型专利的研制是由天宏公司出资,吴某投入非专利技术,合作开发出的项目。要求二审法院驳回上诉,维持原判。
  
  二审中,各方均未提交新的证据。
  
  本院认为:国家依法保护法人的人格权和财产权。上诉人称益大公司的股东于1998920签定的《联建联营协议书》,其实质是约定将公司的所有成果、权益归公司所有,而非股东个人所有,《公司法》第四条亦规定公司享有由股东投资形成的全部法人财产权,依法享有民事权利,承担民事责任,所以该协议并未侵犯益大公司的法人财产权,应为有效协议,本院对上诉人关于《联建联营协议书》有效的主张予以支持。根据该协议约定的公司所有的成果、收入、申报的专利权归四人集体所有,益大公司的所有财产、权益应归公司享有。上诉人主张益大公司成立之前就已研制成功无害化处理可燃性垃圾的设备即本案诉争专利所指的无害化处理垃圾的高温裂解炉及回收装置,根据各方提交的证据证明,益大公司成立时仅拥有一台吴某在公司成立前提供技术制作的YQT—Ⅲ型生物质能源转换设备为固定资产,公司成立后拥有的权利即吴某为发明人的一种可燃性垃圾的处理方法的专利申请权,也已转让给杨某,现杨某已是ZL99115066.X发明专利的专利权人。上诉人亦不能举证证明益大公司成立之前就已研制成功无害化处理可燃性垃圾的设备,以及该设备就是YQT—Ⅲ型生物质能源转换设备或无害化处理垃圾的高温裂解炉及回收装置,即不能证明无害化处理垃圾的高温裂解炉及回收装置实用新型专利技术属于益大公司所有的成果、收入或申报的专利权,故本院对上诉人的该主张不予采信。
  
  上诉人认为职务发明人吴某非法伙同田某将属于益大公司的实用新型专利权归为己有,侵犯了益大公司其他股东的权益以及具有主体资格等上诉主张,因上诉人不能举证证明本案实用新型专利系吴某执行益大公司的任务或者利用该公司的物质技术条件所完成的发明创造,故吴某、田某于2001127申请并于同年1212日获得的

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